Поделиться
Американские брокеры поплатятся за недобросовестное ведение электронной переписки
Пять крупных американских брокерских компаний, включая Morgan Stanley, Goldman Sachs и Salomon Smith Barney, согласились выплатить в общей сложности $8,25 млн. штрафа в наказание за неисполнение требований по хранению сообщений электронной почты. Комиссия по ценным бумагам и биржам, Нью-йоркская фондовая биржа и Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам заявили, что провели независимые проверки, как брокерские компании выполняют требования по хранению сообщений электронной почты за период с 1999 по 2001 годы. Действующими правилами Нью-йоркской фондовой биржи брокерам и дилерам предписывается 3 года хранить электронные документы, относящиеся к проводимым ими операциям. Не признавая, но и не отвергая фактов нарушения, три названные выше компании, а также Deutsche Bank Securities и U.S. Bancorp Piper Jaffray согласились выплатить по $1,65 млн. каждая и в течение трех месяцев отчитаться о мерах, принятых для исправления ситуации.Как отмечают проводившие проверку специалисты, некоторые компании обязывали сотрудников сохранять копии электронных писем на жестких дисках персональных компьютеров, но не вырабатывали четких процедур для контроля за выполнением этих требований. Кроме того, с уходом сотрудников из компаний старые письма нередко стирались новыми пользователями. Имеющиеся резервные копии хранились на множестве кассет и дисков, однако отсутствовал жесткий учет за местонахождением данных.
Данный пример в очередной раз демонстрирует необходимость наличия (а главное - выполнения) в компаниях корпоративной политики безопасности, в которой обязательно должны быть регламентированы процедуры и порядок резервного копирования, а также восстановления данных из архивов.
Учебный курс по теме:
Короткая ссылка
